中國電子元件行業(yè)協(xié)會
China Electronic Components Association
工信廳科函〔2022〕329號
有關省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團工業(yè)和信息化主管部門，有關行業(yè)協(xié)會、聯(lián)合會，各部屬高校、部屬單位，有關科技成果評價機構：
現(xiàn)將《關于完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制的實施方案（試行）》印發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹落實。
關于完善工業(yè)和信息化領域科技成果 評價機制的實施方案 （試行）
為推動工業(yè)和信息化領域科技成果評價工作，充分發(fā)揮 科技成果評價的“指揮棒”作用，促進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和高質量 發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民 共和國促進科技成果轉化法》等相關法規(guī)及《國務院辦公廳 關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕 26 號），制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫 徹黨的二十大精神，立足新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫 徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，堅持科技自立自強，聚焦 工業(yè)和信息化領域，突出行業(yè)特色，以需求為牽引，以應用 為導向，創(chuàng)新評價機制，完善評價體系，以評價助創(chuàng)新、促 熟化，推動早出成果、多出成果、出好成果，推動創(chuàng)新鏈、 產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，提升產(chǎn)業(yè)基礎高級化和 產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，支撐制造強國和網(wǎng)絡強國建設。
（二）基本原則
全面準確，系統(tǒng)評價。堅持以科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，多元評價科技成果的科學價值、技術 價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值，完整準確反映成果 創(chuàng)新水平、轉化應用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻。
聚焦重點，分類實施。遵循科研漸進性和成果階段性的 客觀規(guī)律，依據(jù)基礎研究成果、應用研究成果、技術開發(fā)和 產(chǎn)業(yè)化成果的特點，以及工業(yè)和信息化領域關注重點，分類 別、分階段開展評價。
企業(yè)主體，市場主導。強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，充分調動各類評價主體的積極性，提高用戶、金融投資機構等 在評價中的話語權、決策權。發(fā)揮市場在資源配置中的決定 性作用，營造評價的良好環(huán)境。
客觀公正，嚴謹規(guī)范。堅持公平公正，推動評價工作標 準化、規(guī)范化。健全完善以用戶評價、市場檢驗和第三方評 價為主的評價體系，完善監(jiān)督機制。引導樹立正確價值導向， 防止為評而評、濫用評價結果。
（三）工作目標
到 2027 年，形成一套工業(yè)和信息化領域的科技成果評 價規(guī)范，培育遴選一批水平高、能力強、信譽好的科技成果 評價和轉移轉化機構，健全工業(yè)和信息化領域科技成果項目 庫，形成一套推廣應用模式，評價或轉化一批高質量科技成 果，各類創(chuàng)新主體參與評價的行為更加科學規(guī)范、科技成果 的數(shù)量和質量顯著提升、推廣應用成效大幅增強、產(chǎn)業(yè)技術 進步的速度明顯加快。
二、主要任務
（一）全面準確評價
1.破“四唯”立“五元”。破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、 唯獎項”傾向，全面準確評價科技成果的科學、技術、經(jīng)濟、 社會、文化等“五元”價值?？茖W價值重點評價在新發(fā)現(xiàn)、新 原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻。技術價值重點評價重大技 術發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術問題、卡脖子難題、 產(chǎn)出更多獨門絕技等方面的成效。經(jīng)濟價值重點評價在取得 經(jīng)濟效益、形成新的經(jīng)濟增長點方面的成效。社會價值重點 評價在解決人民健康、國防與公共安全、綠色低碳等方面的 成效。文化價值重點評價在倡導科學家精神、工程師文化、 工匠精神、企業(yè)家精神等方面的影響和貢獻。
2.分類分階段評價。鼓勵全國性行業(yè)協(xié)會、學會、研究 會、專業(yè)化評估機構（以下簡稱行業(yè)組織和專業(yè)機構）等， 制定體現(xiàn)行業(yè)特性的差異化評價指標和評價規(guī)范，針對科技 成果在研發(fā)、工程化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化等不同階段的特點， 分類別分階段開展評價。涉及軍工、國防、民爆等領域的成 果，可根據(jù)其非市場化特點另行制定評價指標和評價規(guī)范。
3.推進重點項目評價。做好國家財政資金、政策支持的 項目評價，加強中長期評價、后評價和成果回溯，以評價促 進標志性成果產(chǎn)出。建立健全重大項目知識產(chǎn)權全流程管理 制度，加強知識產(chǎn)權保護，完善知識產(chǎn)權轉移轉化機制，規(guī) 范知識產(chǎn)權交易，促進知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)。推動相關項目成 4 果向中小企業(yè)授權、許可、轉讓，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
4.創(chuàng)新評價方式方法。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術， 運用技術成熟度、制造成熟度等評價方法，開發(fā)智能化評價 工具，提高評價質量和效率。探索“揭榜掛帥”、“以賽代評”、 概念驗證、技術預測、知識產(chǎn)權評估和扶優(yōu)式評審等評價方 式。強化科技工作者的責任和信用，結合試驗檢測報告、用 戶證明、權威機構排名、專利、版權、資質等支撐材料，探 索建立“自我聲明”的承諾制新模式。
（二）健全評價體系
5.優(yōu)化評價機構。擇優(yōu)遴選一批高水平的評價機構，鼓 勵其牽頭制定評價的國家標準、行業(yè)標準和團體標準，推動 評價機構專業(yè)化、標準化、規(guī)范化發(fā)展。支持評價機構提升 服務能力，探索線上線下相結合、客觀數(shù)據(jù)分析和專家專業(yè) 評價相結合等服務新模式，充分運用大數(shù)據(jù)檢索分析等新技 術賦能。鼓勵評價機構延伸服務鏈條，提供成果到產(chǎn)品全生 命周期服務。
6.強化專家隊伍建設。組建高水平的評價專家隊伍，堅 持專業(yè)性、公正性和權威性，突出職業(yè)道德、綜合素質要求， 科學設置專家遴選標準。推動評價機構建立評價專家?guī)觳⒍? 期動態(tài)調整，確?！坝羞M有出”“優(yōu)進劣出”，規(guī)范專家評價行 為，完善評價專家的廉政風險防控機制和責任追究制度。依 法保障專家權利，確保專家能夠客觀公正、實事求是開展評 價工作。加大復合型人才培養(yǎng)，持續(xù)充實評價專業(yè)力量。
7.構建多方評價體系。構建用戶、市場和第三方專業(yè)機 構評價為主，權威專家參與，創(chuàng)新主體“自我聲明”，政府引 導監(jiān)督相結合的多方評價體系。發(fā)揮行業(yè)組織和專業(yè)機構作 用，支持其作為獨立第三方開展市場化評價。引導企業(yè)家、 天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構、專業(yè)化技術轉移機構等各類市 場主體提早介入研發(fā)活動，對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場 估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價。
8.完善評價制度規(guī)范。加強評價制度建設，健全信用體 系，規(guī)范評價機構、技術經(jīng)理人、成果擁有者等各類評價參 與者的行為，建立評價機構失信名單。強化行業(yè)組織和專業(yè) 機構等自我管理，健全利益關聯(lián)回避制度，提升評價的權威 性和公信力。加強評價全過程的質量管理，推動評價方法、 指標、流程等的標準化。
9.加強公共服務。支持工業(yè)產(chǎn)品質量控制和技術評價實 驗室、產(chǎn)業(yè)技術基礎公共服務平臺、新材料重點平臺等加強 自身能力建設，增強公益屬性，為評價提供檢測、試驗、分 析等公共服務，支撐成果真實性和可靠性驗證。支持試驗檢 測機構“服務前移”，重點建設新技術新產(chǎn)品適配應用創(chuàng)新與 驗證環(huán)境，在科技成果產(chǎn)生、評價、產(chǎn)業(yè)化等全過程中提供 專業(yè)服務。
（三）加速成果產(chǎn)業(yè)化
10.用好評價結果。發(fā)揮好科技成果評價在技術交易、科 技獎勵、產(chǎn)業(yè)化推廣等方面的作用，加強科技成果評價與項 6 目、基地、人才等評價的有機結合，在制定和實施產(chǎn)業(yè)政策 時，如制造業(yè)領航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小 巨人”評選，以及首臺（套）重大技術裝備、首批次新材料、 首版次關鍵軟件評定等，適度采信評價結論。支持行業(yè)組織 和專業(yè)機構、被評價方等在工作中科學合理運用評價結果。
11.促進產(chǎn)學融結合。完善成果評價與金融機構、投資公 司的聯(lián)動機制，通過高質量的成果評價，引導金融機構有效 支持創(chuàng)新型企業(yè)。充分用好國家產(chǎn)融合作平臺，在企業(yè)“硬科 技”屬性評價、“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”專項目錄遴選、企業(yè)上 市推薦等工作中，將評價結論作為參考。支持地方、企業(yè)與 高校加強合作，強化供需對接機制，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)需 求建立聯(lián)合式、訂單式技術研發(fā)新模式，提升科技成果轉化 成效。
三、保障措施
（一）加強組織實施。工業(yè)和信息化部負責完善工業(yè)和 信息化領域科技成果評價機制，加強對評價工作的統(tǒng)籌指 導，會同有關部門組織成果推介和產(chǎn)融對接，加強評價過程 的監(jiān)管，對違規(guī)、造假等行為建立黑名單制度。地方工業(yè)和 信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實施方案負責本地區(qū)、本 行業(yè)的評價工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成 果。評價機構按照本實施方案建立規(guī)范化的評價管理辦法。 被評價方對評價成果的真實性負責，不得請托、干擾和影響 評價過程。
（二）優(yōu)化資源配置。依據(jù)評價結論，合理配置要素資 源，引導企業(yè)和社會資本投入，促進高質量科技成果產(chǎn)出。 鼓勵在國家制造業(yè)高質量發(fā)展試驗區(qū)、國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè) 示范基地、中國軟件名城（園）、國家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng) 新示范基地、先進制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群等園 區(qū)（基地）、各類先導區(qū)中，引進科技成果評價和轉移轉化 機構，建設創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化中心和承載區(qū)。對工業(yè)和信息化 領域重點工程、重大項目成果及制造業(yè)領航企業(yè)、制造業(yè)單 項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、國家技術創(chuàng)新示范企 業(yè)、“揭榜掛帥”優(yōu)勝企業(yè)等主體的成果評價情況納入長期跟 蹤。
（三）建立信息平臺。建設工業(yè)和信息化領域科技成果 信息平臺，分層次、分領域建立成果項目庫，提高評價服務 的信息化水平。加強與國家產(chǎn)融合作平臺、制造業(yè)創(chuàng)新成果 產(chǎn)業(yè)化服務平臺、國家先進技術轉化應用公共服務平臺等的 對接，推動科技創(chuàng)新要素資源加速流動，加強評價結論的互 認、互用。
（四）構建良好創(chuàng)新生態(tài)。鼓勵企業(yè)、科研機構、高校 和其他組織建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔 的協(xié)同體系。面向地方產(chǎn)業(yè)園區(qū)（基地），強化場景驅動， 挖掘符合其應用場景、技術需求的科技成果，為地方發(fā)展提 供新動能。鼓勵部屬高校、科研院所開展校企校地對接，支 持企業(yè)開展科技成果產(chǎn)業(yè)化應用示范。加強科技成果評價和 8 轉移轉化機構建設，培育高層次專業(yè)人才隊伍。挖掘評價典 型案例和成功做法，形成示范并全面推廣。
（五）釋放部屬單位活力。鼓勵部屬高校、科研院所在 職稱評審、績效考核等評價過程中，加大科技成果轉化等實 際貢獻的權重。鼓勵部屬單位完善科技成果轉化盡職免責機 制，創(chuàng)新職務科技成果管理體系。部屬單位應建設全流程貫 通的知識產(chǎn)權管理服務體系，推動專利導航、預警、布局及 申請前評估等制度的落地實施，加大高價值專利培育，推廣 專利價值挖掘與二次開發(fā)，逐步完善專利放棄維持前的安全 審核機制。鼓勵部屬單位實施專利開放許可、“先使用后付費” 等新機制新模式
